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風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法
時(shí)間:2021-07-08

第一章 總則

第一條  為加強(qiáng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理,維護(hù)交易各方的合法權(quán)益,保證北京華商儲(chǔ)備商品交易所有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱:華商交易所)儲(chǔ)備商品交易的正常進(jìn)行,根據(jù)《國(guó)家儲(chǔ)備食糖競(jìng)賣交易規(guī)則》,制定本辦法。  

第二條  儲(chǔ)備商品交易風(fēng)險(xiǎn)管理涉及保證金制度、交易企業(yè)管理制度、檔案文件歸檔保密制度、信息傳遞安全化制度及風(fēng)險(xiǎn)警示制度。  

第二章  保證金制度

第三條  儲(chǔ)備商品交易實(shí)行保證金制度。對(duì)保證金收、退的相關(guān)工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,要求財(cái)務(wù)部與風(fēng)險(xiǎn)控制部雙重復(fù)核操作。

    第四條  每次交易前按交易公告要求收取交易保證金,結(jié)算部網(wǎng)銀收到保證金后,登錄交易系統(tǒng)錄入收款憑證,風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)《保證金收款情況表》登錄財(cái)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行審核并簽章

第五條  在確定收到華商儲(chǔ)備商品管理中心質(zhì)押金釋放表之后,釋放質(zhì)押金并轉(zhuǎn)為可用保證金,保證金退款金額須小于或等于可用金額。

第六條  退款時(shí),風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)結(jié)算部提供的《退保證金明細(xì)表》審核簽章,并錄入電子表。經(jīng)交易所領(lǐng)導(dǎo)簽字,風(fēng)險(xiǎn)控制部登錄交易系統(tǒng)中的財(cái)務(wù)系統(tǒng)及網(wǎng)銀進(jìn)行復(fù)核(網(wǎng)銀由財(cái)務(wù)部及風(fēng)險(xiǎn)控制部雙重復(fù)核)后退款,財(cái)務(wù)部留存退款申請(qǐng)單原件,風(fēng)險(xiǎn)控制部留存復(fù)印件。

 

第三章  交易企業(yè)管理制度

第七條  華商交易所對(duì)交易企業(yè)實(shí)行交易企業(yè)管理制度,嚴(yán)格審查交易企業(yè)的資質(zhì)、資格,并做好交易企業(yè)的檔案管理工作。

第八條  交易企業(yè)可委派交易員入市交易。交易員在華商交易所的一切交易活動(dòng)均被視為該交易企業(yè)行為,交易企業(yè)應(yīng)對(duì)其承擔(dān)法律責(zé)任。

第九條  每次交易前,對(duì)參加當(dāng)次交易的交易企業(yè)資質(zhì)、資格進(jìn)行再次審核。風(fēng)險(xiǎn)控制部以會(huì)員部或結(jié)算部所提供的《競(jìng)價(jià)交易企業(yè)報(bào)名和繳納保證金情況表》為依據(jù)進(jìn)行抽查,以表中所提供參加交易企業(yè)總數(shù)的20%為抽查數(shù)量,利用“在線隨機(jī)數(shù)生成器”所生成的數(shù)據(jù)為序號(hào)進(jìn)行抽查并審核。

第四章  風(fēng)險(xiǎn)管理及職責(zé)分工

第十條  華商交易所各部門為風(fēng)險(xiǎn)管理第一道防線;風(fēng)險(xiǎn)控制部門為風(fēng)險(xiǎn)管理第二道防線;華商交易所決策層為風(fēng)險(xiǎn)管理第三道防線。

第十一條  各部門負(fù)責(zé)人為風(fēng)險(xiǎn)防控第一責(zé)任人,履行風(fēng)險(xiǎn)防控職能,執(zhí)行具體的風(fēng)險(xiǎn)管理制度,建立部門內(nèi)權(quán)責(zé)明確、相互制衡的崗位職責(zé)和部門內(nèi)全面、合理的風(fēng)控制度,并針對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)制定業(yè)務(wù)操作流程。

第十二條  華商交易所各業(yè)務(wù)崗位操作人員在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中,應(yīng)牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),以保障華商交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)的安全、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)。

第十三條 華商交易所業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)當(dāng)貫穿于各項(xiàng)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)和監(jiān)督全過(guò)程,覆蓋華商交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)及相關(guān)崗位,并針對(duì)業(yè)務(wù)處理過(guò)程中的關(guān)鍵控制點(diǎn),落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

第十四條 風(fēng)險(xiǎn)控制部人員依據(jù)本辦法展開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)控制防范工作,華商交易所工作人員須積極配合,回答風(fēng)險(xiǎn)控制部人員的相應(yīng)咨詢,適時(shí)提供相應(yīng)資料,對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制部門要求提供的數(shù)據(jù)和情況,相關(guān)部門應(yīng)如實(shí)提供,不得弄虛作假。不得無(wú)故以任何借口拒絕或搪塞。

第五章  風(fēng)險(xiǎn)控制方法和措施

第十五條  華商交易所業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)包括:

(一)保證金出入金風(fēng)險(xiǎn)。

(二)因交易的儲(chǔ)備商品價(jià)格大幅波動(dòng)而造成交易企業(yè)違約風(fēng)險(xiǎn)。

 (三)保證金金額及各種費(fèi)用的計(jì)算、統(tǒng)計(jì)不準(zhǔn)確或部門銜接出現(xiàn)差錯(cuò)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

(四)交易和數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。因服務(wù)器、通訊線路出現(xiàn)故障或因業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)(包含交易狀態(tài)等數(shù)據(jù))丟失及操作人員操作失誤所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);或受到黑客攻擊帶來(lái)的系統(tǒng)數(shù)據(jù)丟失等風(fēng)險(xiǎn)。

(五)法律風(fēng)險(xiǎn)。華商交易所對(duì)外簽訂的法律文書(shū),包括與交易企業(yè)、銀行、保險(xiǎn)公司等簽訂的各項(xiàng)法律文件,以及華商交易所對(duì)外公開(kāi)發(fā)布的信息、公告、公示、通知、交易規(guī)則和制度等文件中存在不合法、不合規(guī)或?qū)θA商交易所構(gòu)成損害的內(nèi)容。

以上風(fēng)險(xiǎn)包括因交易系統(tǒng)軟、硬件因素所引起的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),也包括因業(yè)務(wù)人員、技術(shù)人員操作失誤而造成的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

第十六條  結(jié)算部須安排專門人員監(jiān)控交易企業(yè)的交易保證金動(dòng)態(tài)變化情況,嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定管理交易保證金。每次交易前,有關(guān)人員須及時(shí)生成滿足可用保證金的交易企業(yè)名單,并及時(shí)通知會(huì)員部,篩選可參加交易企業(yè)。

第十七條  對(duì)于華商交易所的業(yè)務(wù)出金,結(jié)算部須安排專人進(jìn)行制單和業(yè)務(wù)復(fù)核,財(cái)務(wù)部須安排專人對(duì)出金事項(xiàng)及金額對(duì)照財(cái)務(wù)賬目進(jìn)行復(fù)核,經(jīng)交易所領(lǐng)導(dǎo)審批后方可辦理。

第十八條  交易部應(yīng)設(shè)立網(wǎng)絡(luò)安全檢查崗位,建立機(jī)房操作日志,定期檢查交易系統(tǒng)運(yùn)行、通訊線路安全,定期檢查數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)等是否存在安全隱患,并對(duì)有關(guān)檢查操作進(jìn)行完整記錄備查。

第十九條 交易部要持續(xù)采取措施,不斷加強(qiáng)系統(tǒng)安全運(yùn)營(yíng)體系建設(shè),提高系統(tǒng)安全運(yùn)行等級(jí)和水平。

第二十條 華商交易所建立備份制度,根據(jù)數(shù)據(jù)的重要和恢復(fù)難易程度,對(duì)有關(guān)交易系統(tǒng)、業(yè)務(wù)和管理系統(tǒng)進(jìn)行冷備份和熱備份。風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)網(wǎng)絡(luò)的安全運(yùn)行進(jìn)行定期檢查,并對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)予以揭示。

第二十一條  法律風(fēng)險(xiǎn)的防控措施:華商交易所日常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),對(duì)外投資與業(yè)務(wù)合作及其他活動(dòng)等需進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)把關(guān)。華商交易所運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中,所有合同要有參與各方簽字后才能開(kāi)展業(yè)務(wù)。

 第二十二條  為切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn),華商交易所實(shí)行不相容職務(wù)與崗位分離方法,合理設(shè)置崗位,明確職責(zé)權(quán)限,形成相互制衡機(jī)制。

第二十三條  在日常業(yè)務(wù)工作中,華商交易所建立和完善審批制度。為此,交易保證金等業(yè)務(wù)的出金必須由交易所領(lǐng)導(dǎo)或授權(quán)人簽字審批方可辦理。

第二十四條  華商交易所建立完善的突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制,按照突發(fā)事件的緊急處置程序,力爭(zhēng)把事件帶來(lái)的損失減少到最低程度。

第二十五條  根據(jù)每年華商交易所業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)情況以及領(lǐng)導(dǎo)的安排,風(fēng)險(xiǎn)控制部可就某項(xiàng)或某幾項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展專項(xiàng)稽核。

 

第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)督檢查

 第二十六條 風(fēng)險(xiǎn)控制工作貫穿華商交易所業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的整個(gè)過(guò)程。要通過(guò)各種手段不斷地檢查、督促和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,并對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)報(bào)告,同時(shí)糾正華商交易所運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中的偏差,達(dá)到內(nèi)部控制的效果。

 第二十七條  風(fēng)險(xiǎn)控制工作結(jié)合業(yè)務(wù)流程,對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要業(yè)務(wù),進(jìn)行信息披露和建立報(bào)告制度,并提出改進(jìn)建議,確保華商交易所規(guī)章制度的有效實(shí)施。

第二十八條  因風(fēng)險(xiǎn)控制工作所需要的各種數(shù)據(jù)、資料,相關(guān)提供部門必須保證其嚴(yán)肅性、真實(shí)性和及時(shí)性。

第二十九條  風(fēng)險(xiǎn)控制部人員必須忠于職責(zé),公平公正,實(shí)事求是地反映涉及華商交易所的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)等崗位的規(guī)章制度的執(zhí)行情況,不得因人而異、隱瞞情況。違反者按照華商交易所相關(guān)的制度處理。

第三十條  風(fēng)險(xiǎn)控制部人員對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的華商交易所業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中存在的問(wèn)題,應(yīng)在有關(guān)工作報(bào)告中據(jù)實(shí)反映,并在向華商交易所領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告后進(jìn)行追蹤,以確定相關(guān)部門是否及時(shí)采取適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)措施。

第三十一條 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制不利造成損失的部門或執(zhí)行人員,由風(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)查清事故原因后,上報(bào)華商交易所總經(jīng)理辦公會(huì),按照相關(guān)的管理制度做出相應(yīng)處罰。

第三十二條  風(fēng)險(xiǎn)控制部門的工作資料,包括內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告、工作底稿及相關(guān)資料,保存時(shí)間不少于十年。

 

第七章  信息傳遞安全化制度

第三十三條  交易前,交易部按上級(jí)部門要求進(jìn)行的掛單及錄入系統(tǒng)操作,由風(fēng)險(xiǎn)控制部進(jìn)行復(fù)核。

第三十四條  各相關(guān)部門要切實(shí)防范交易信息的傳遞安全風(fēng)險(xiǎn),不得泄露、出賣交易明細(xì)內(nèi)容。同時(shí),對(duì)有關(guān)部門下達(dá)的重要交易指令要妥善保管。

       第八章  風(fēng)險(xiǎn)警示制度

第三十五條  交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。華商交易所認(rèn)為必要時(shí),可以分別或者同時(shí)采取要求報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施,以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。   

第三十六條  出現(xiàn)下列情形之一的,華商交易所可以對(duì)指定的交易企業(yè)高管人員或者客戶談話提醒風(fēng)險(xiǎn),或者要求交易企業(yè)或者客戶報(bào)告情況:

  (一)交易企業(yè)交易異常;

(二)交易企業(yè)資金異常;

(三)交易企業(yè)涉嫌違規(guī)、違約;

(四)華商交易所接到涉及交易企業(yè)的投訴;

(五)交易企業(yè)涉及執(zhí)法調(diào)查;

(六)華商交易所認(rèn)定的其他情況。

華商交易所通過(guò)電話提醒的,應(yīng)當(dāng)保留電話錄音;通過(guò)當(dāng)面談話的,應(yīng)當(dāng)保存談話記錄。

第三十七條  交易企業(yè)有違規(guī)嫌疑的,華商交易所可以對(duì)交易企業(yè)發(fā)出書(shū)面的風(fēng)險(xiǎn)提示函。

第三十八條  發(fā)生下列情形之一的,華商交易所可以向全體或者部分交易企業(yè)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函:   

(一)交易商品市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)異常;   

(二)國(guó)內(nèi)期貨價(jià)格和國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)較大差距;

(三)華商交易所認(rèn)定的其他異常情況。

 

第九章  檔案文件歸檔保密制度

第三十九條  華商交易所建立檔案立卷歸檔制度。華商交易所各部門對(duì)于上級(jí)下發(fā)文件及在工作中形成的檔案、文件等,要及時(shí)做好收集、整理工作,并按規(guī)定時(shí)間造好清冊(cè),簽字驗(yàn)收,移交華商交易所辦公室統(tǒng)一分類管理存檔。

第四十條  華商交易所檔案供本公司各部門查閱利用,查閱檔案資料時(shí)需辦理查閱登記手續(xù),填寫(xiě)“借閱登記表”。

第四十一條  華商交易所建立檔案保密制度,華商交易所檔案管理員要增強(qiáng)保密觀念,嚴(yán)格遵守國(guó)家《檔案法》和《保密法》所規(guī)定的保密紀(jì)律,不得泄露所藏檔案的內(nèi)容,不準(zhǔn)出賣、盜竊檔案機(jī)密。對(duì)定有密級(jí)的文件、資料,未經(jīng)密級(jí)審批單位批準(zhǔn),一般不準(zhǔn)翻印和摘抄。不得擅自擴(kuò)大文件、資料的閱讀范圍,確因工作需要攜帶秘密以上文件、資料外出,須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第十章  附則

第四十二條   本辦法解釋權(quán)屬于北京華商儲(chǔ)備商品交易所。

第四十三條  本辦法自公布之日起實(shí)施。   

 

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